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案例16: 子虚宣扬 自食苦果

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公布日期:2015-10-26 15:28         接见次数:1845

案例16

子虚宣扬 自食苦果

2012年8月,广东局接到投资者实名赞扬,反应辖区H证券公司某业务人员明知“某指数分级基金”的次级份额属于非保本产物,但仍将其宣扬为保本产物,投资者购入后泛起大幅吃亏。

经查阅相干文件,广东局发明H证券公司代销的分级基金次级份额,需负担对该基金优先级份额本金的有限赔偿义务,正在建立后关闭运作并上市生意业务,具有下收益、下风险特性,并不是保本产物。

局部客户反应,贩卖职员正在产品推介会上宣称该产物为保本型基金,不会赔本,以是才拿出终生蓄积购置。正在广东局停止核对时,相干贩卖职员对此先是予以否定,但正在赞扬人供应的现场灌音等证据眼前,垂头认可了违规究竟。

羁系部门将核对状况背H证券公司停止了转达,该公司意识到,本身正在展开基金代销业务时,过于夸大功绩导向,对执业职员的营销行动疏于监视和管理,致使营销职员接纳遮盖风险以至将非保本型基金宣扬为保本基金等手腕推销产品,引诱客户买入。正在究竟和证据眼前,H证券公司根据内部轨制,对相干部门、分支机构负责人和营销职员离别接纳了正告、通报批评及扣奖绩效奖金的问责步伐。

为补充投资者丧失,扫除潜伏纠葛,H证券公司接纳了多种赔偿步伐,包孕背10余名客户供应间接或直接经济赔偿20余万元,结合基金产物发行人对其他购置了该产物的客户停止回访和抚慰,并设立专项赔偿资金,备付后续能够果相似缘由给客户形成的吃亏。


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