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案例22:调整公平服人心 陈情说理致共赢

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公布日期:2015-10-26 15:32         接见次数:2707

案例22

调整公平服人心 陈情说理致共赢

2014年7月,广东证券期货业协会接到陈某赞扬,反应其是辖区某期货营业部的客户,其焦炭合约于2014年3月10日到达期货合约设定的风险点,该营业部于3月10日9:30分电话关照其追加保证金。因为陈某没有实时追保,亦没有自行仄仓,该营业部于3月10日10:10分经由过程短信再次背陈某收回强仄关照,并于10:42分阁下对陈某焦炭合约停止强仄,但因为跌停没有成交。3月11日9:15分阁下该营业部再次强平陈某合约并成交。

陈某以为该期货营业部没有挑选适宜的机遇为其强仄形成丧失,要求补偿。

经两边赞成,本案由协会调整员停止调整。陈某正在初次调整中对期货公司强平行为猛烈表达不满,并要求补偿丧失12万。期货营业部方面示意,只管营业部对该事宜的处置惩罚有不妥帖之处,但相符两边签署的《期货经纪条约》,营业部不可能作出补偿。

调整员背陈某表达了开端看法:第一,凭据《期货经纪条约》第四十条的商定,陈某正在其持仓历程中,应当随时存眷本身的持仓、保证金和权益转变状况,并妥善处理本身的生意业务持仓,而陈某没尽到投资者应尽的任务。第二,期货营业部已凭据《期货经纪条约》第二十八、三十二条的商定,经由过程中国期货保证金监控中央查询体系、期货公司交易系统和期货行情报价体系事先关照陈某追加保证金,借分外经由过程电话和短信关照陈某追加保证金。第三,凭据《期货经纪条约》第四十二条的商定,期货公司有权对陈某的局部或悉数未平仓合约自立挑选机遇、种类、价钱、数目实行强行仄仓。

调整职员进一步指出,固然从效劳的角度来说,该营业部再次要求追保时只经由过程短信停止关照和3月10日正在焦炭合约跌停后才强平的做法不当。但由于这些效劳瑕疵,就要供营业部补偿12万,也不公道。本次调整相同连续远2个小时,说话完毕前,调整员发起陈某从新思索补偿要求。

接下来的两周,正在调整员一次次的相同和谐中,陈某将补偿金额降为3万,但营业部仍旧谢绝补偿。陈某示意将挑选法律顺序去处理纠葛。听完陈某的决意,调整员对陈某说:“我们尊敬您的挑选,也期望您能打赢这个官司,但诉讼讲的是证据。现在无论是合同条款照样关照灌音,皆有利于期货营业部,单凭您的推理没法批驳期货营业部的证据,以是期望您能好好思索。”随后,调整员将陈某的设法主意反应给了营业部,并做好了停止调整的预备。

让调整员意想不到的是,越日黄昏,陈某给调整员电话,期望调整员供应一个公道的补偿计划,继承调整。

调整员接到陈某的要求后,又对本次纠葛的事由细致梳理了一遍。调整员以为,固然营业部的强平行为相符《期货经纪条约》的商定,且凭据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件座谈会记要》和《关于审理期货纠纷案件若干问题的划定》的相关规定,营业部正在强平前未推行关照任务的才负担补偿义务,但营业部正在本次事宜中存在办事效力不下、服务态度欠安的瑕疵。

随后,调整员又翻阅了大量的有关相似纠葛的解决方案,最初提出了处置惩罚发起:营业部退还陈某开户至今保存的手续费作为赔偿,同时恰当下调陈某日后的生意业务手续费。该计划得到了两边的承认,正在对相干细节议论后,两边终究于2014年8月18日签署了调整和谈,至此,一同猛烈的纠葛绘上了美满的句号。


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