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案例17: 许诺收益不可取 羁系惩办不包涵

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公布日期:2015-10-26 15:29         接见次数:1900 葡京平台

案例17

许诺收益不可取 羁系惩办不包涵

广东辖区J证券投资征询公司开辟了荐股软件并经由过程该软件背投资者供应证券投资照料效劳。2014年以来,广东局前后接到多名投资者实名赞扬,反应J公司正在开展业务历程中,对其汗青功绩停止强调宣扬,背投资者许诺一个效劳期内收益可达20%,效果却形成投资者大幅吃亏。

接到赞扬后,广东局经由过程暗访、突击抽查和周全现场搜检等体式格局对有关状况停止核对。经查,J公司正在背潜伏客户推行其投资照料业务时,对公司的汗青功绩停止不实宣扬。该公司数名业务人员屡次背投资者示意,公司推荐个股的成功率到达八成,一个效劳期的收益有20%阁下。

而经核对比对,公司相干投资照料效劳汗青功绩取上述营销宣扬内容不符。

现场搜检把握的证据借注解,J公司正在业务展开、合规管理和风险掌握等方面存在疏漏,已接纳有用步伐范例业务人员的执业行动;公司正在对客户停止回访时,也已根据法律法规和公司轨制要求核实公司业务人员是不是存在许诺收益等违规行为,从而致使业务人员广泛接纳强调过往功绩、许诺投资收益等体式格局推行业务和招揽客户。

针对上述违规行为,2014年10月,广东局对J公司接纳了责令纠正的行政羁系步伐,并责令公司实时处置惩罚客户赞扬纠葛,主动回应客户的公道诉求。终究,对果业务人员违规许诺收益行动而蒙受丧失的投资者,J公司赐与10余万元赔偿。


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